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金融机构如发现,客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的,可适当调高其风险评级。
A、正确
B、错误
发布时间:
2025-06-29 05:05:03
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继续教育公需课
推荐参考答案
(
由 专技宝 官方老师解答 )
答案:
A
相关试题
1.
金融机构如发现,客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的,可适当调高其风险评级。
2.
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑
3.
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循( )原则,根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。
4.
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的5个工作日内划分其风险等级
5.
政府有关部门出具的文件或权威媒体发布的报道可以证明意外事件。
6.
【判断题】客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构可以自行决定直接采取临时冻结措施。
7.
金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行( )。
8.
客户只可购买与自已风险承受能力相匹配的产品,不允许客户购买超越其风险承受能力的产品。监管机构另有规定的除外。
9.
客户只可购买与自已风险承受能力相匹配的产品,不允许客户购买超越其风险承受能力的产品。监管机构另有规定的除外。
10.
【判断题】当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时