当金融机构与客户首次建立业务关系，要采取措施对客户的身份进行识别，原则上，初次识别的完整流程包括（ ）。
A、核实
B、登记
C、留存
D、调查
发布时间：2025-07-09 05:04:59
请在 下方输入 要搜索的题目：
推荐参考答案 (
由 专技宝 官方老师解答 )
答案：ABC
相关试题
- 1.当金融机构与客户首次建立业务关系，要采取措施对客户的身份进行识别，原则上，初次识别的完整流程包括（ ）。
- 2.当金融机构与客户首次建立业务关系时，初次识别的完整流程包括哪些？A.核实B.登记C.留存D.回访
- 3.金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行()。
- 4.个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括客户、代理人
- 5.10个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括客户,代理人.( )
- 6.【判断题】当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时
- 7.第三方未采取符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
- 8.金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行（ ）。
- 9.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。
- 10.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
